Congreso Latinoamericano de Auditoría Interna y Evaluación de Riesgos
18-19 Mayo - Costa Rica

Carta de Bienvenida del Presidente

Estimados colegas profesionales de la auditoría interna y gestión de riesgos del sistema financiero latinoamericano, como Presidente del Comité CLAIN es un honor invitarlos al XXI Congreso Latinoamericano de Auditoría Interna y Evaluación de Riesgos CLAIN, a realizarse este año en la hermosa ciudad de San José de Costa Rica los días 18 y 19 de mayo.

Como es de vuestro conocimiento, el Congreso CLAIN es la principal actividad realizada por el Comité CLAIN con el propósito de cumplir con el objetivo institucional: “Estudiar las técnicas más adecuadas para el desarrollo de la auditoría interna y los sistemas informáticos más eficientes, aplicados a la evaluación del control interno en materia bancaria y hacer recomendaciones en este sentido a los bancos. También programará y propiciará la asistencia a eventos en el área, favoreciendo el intercambio de información técnica actualizada.”

Este año 2017 el sector financiero en general y la actividad de auditoría interna en particular enfrentan retos muy importantes, no menos interesantes. Durante el Congreso CLAIN del año anterior, el lema utilizado fue “Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos y Auditoria un enlace que asegura el éxito Organizacional”, partiendo de la premisa corroborada de un año con lento o nulo crecimiento económico, mayor regulación y sobre todo mayores expectativas de los grupos de interés en relación a la labor del auditor interno. Este y los próximos años se avizoran con cierto grado de optimismo, pero con requerimientos de cambios fundamentales para sentar las bases de un crecimiento sano en nuestra región. Recogiendo las palabras del Secretario General de FELABAN en la apertura de la Asamblea Anual realizada en Buenos Aires en noviembre pasado: “Crecer es una necesidad para la región, pero para retomar esta senda, es necesario y urgente, que se tracen planes integrales que promuevan e incentiven aquellos sectores económicos que tienen posibilidades de crear cadenas de valor, mejores competencias laborales, con urgentes cambios tecnológicos y menos dependencia de los ciclos de precios. Se habla entonces de una nueva ola de reformas estructurales que potencien el aparato productivo y los mercados, la cual debe estar enmarcada en una adecuada estabilidad jurídica”.

Y durante el último trimestre del año pasado, las distintas publicaciones especializadas, incluidas del Instituto de Auditores Internos Global presentaron los principales temas y tópicos de interés para la planificación de la auditoría 2017. Entre todas ellas, podemos resaltar 4 elementos en común: i) la amenaza la vulnerabilidad de la información y la ciberseguridad, ii) la necesidad del uso de data analytics y auditoría continua embebida en los procesos regulares de aseguramiento, iii) dificultad para encontrar y atraer talento para esta nueva realidad y iv) cada vez mayores expectativas de los grupos de interés, especialmente de los Comité de Auditoría, por un rol más proactivo y de consejería por parte del auditor.

Ante esta coyuntura, el Lema del Congreso de este año no podía estar más relacionado a este avizoramiento o anhelo: “Auditoría y Gestión de Riesgos: Apoyando la sostenibilidad”.

Asimismo, para completar el marco que permita encuadrar las diferentes disciplinas y enfoque de la auditoría con el lema, este congreso plantea 12 Ejes Temáticos:

Cómo auditar la gestión de riesgo de legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo.
Convergencia de los roles del Auditor, el Director y la Administración en un Comité de Auditoría efectivo.
Auditoría de la gestión de riesgo de crédito: un enfoque prospectivo.
Novedades del Marco para la Práctica Profesional de la Auditoría y Gestión de Riesgos como base en la planeación, y ejecución y aseguramiento de calidad de la auditoría.
La evaluación de la declaración y perfil de apetito de riesgos alineado al plan estratégico de la entidad.
Implementación y Evaluación de la Gestión de Riesgo Operativo bajo un enfoque de Basilea.
Auditoría Continua como soporte para los indicadores claves de riesgos, controles y procesos (KRI, KCI, KPI).
Marcos de ciberseguridad en la gestión de riesgos.
Rol del auditor interno y herramientas de auditoría para evaluar la gestión (interna y tercerizada) del riesgo de ciberseguridad.
Big Data como herramienta para la gestión de riesgos en entidades financieras.
Un enfoque integral entre la Gestión de riesgos, gobierno corporativo y la auditoría interna El auditor del milenio: comprensión, supervisión, capacitación y desarrollo de la próxima generación de auditores.

Nuevamente los invito a ayudarnos a difundir y a participar del CLAIN 2017. Como todos los años, el CLAIN les ofrece evento académico de excelencia que además nos permitirá compartir experiencias de manera directa con nuestros colegas, interactuar con los distintos representantes de organismos reguladores y supervisores de la región poniendo en agenda los temas relevantes que Auditoría Interna debe relevar sobre el Gobierno Corporativo, incrementar los lazos de amistad y ayuda recíproca entre las entidades financieras de América Latina y finalmente, pero igual de importante, contemplar en toda su dimensión el concepto de sostenibilidad apreciando la belleza y atenciones de nuestro país anfitrión, Costa Rica.

José Esposito Li-Carrillo
Presidente del Consejo Directivo
Comité Latinoamericano de Auditoría Interna CLAIN
FELABAN


Comité Organizador

FELABAN

  • José Esposito
  • Carmen Estevez
  • Henry Bolaños
  • Martha Lucía Urrego

Asociación Bancaria Costarricense – ABC

  • Jenny Sandoval Rodríguez - Presidenta
  • Marny Arroyo López
  • Mildred Castillo
  • Francini Quirós
  • María Eugenia Zeledón Porras
  • Mario Zúñiga
  • Gabriela Chávez Cortés
  • Cynthia Cantillo Velásquez

Participantes

Conferencistas

Expo CLAIN

Concurso Ensayo

Programa del Congreso


Miércoles 17 de mayo

16:00 - 20:00 Acreditación de participantes

Jueves 18 de mayo

07:00 Acreditación de participantes
08:30 Acto inaugural
09:00
Doctor en el área de Ciencias Políticas y de la Administración. Fue investigador en el Instituto de Estudios de Iberoamérica y Portugal, de la Universidad de Salamanca.
Continuar
09:30
Analista de Políticas Públicas para América Latina del Cato Institute y comentarista en CNN. Hidalgo escribe frecuentemente sobre temas de actualidad y sus artículos han sido publicados en los principales periódicos latinoamericanos ...
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10:30 Refrigerio
11:00 PANEL:
"Convergencia de los roles del auditor, el director y la administración en un comité de auditoría efectivo".

Eric Alfaro Vargas, Gerardo Corrales, Manuel Arias, Ricardo Araya. Costa Rica
Tiene una trayectoria de 27 años en KPMG, con experiencia en servicios de auditoría y consultoría en entidades regionales y globales de los sectores financieros, seguros, servicios y comerciales ...
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Ha sido banquero en Costa Rica por casi 30 años, siendo su última posición Vicepresidente Ejecutivo del Grupo Financiero BAC Credomatic de Costa Rica por 17 años. Presidente de la Asociación Bancaria Costarricense por varios años ...
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Gerente Corporativo de Riesgos y Proyectos Estratégicos, Cooperativa de Productores de Leche Dos Pinos. Licenciado en Contaduría Pública, cuenta con una especialización en Dirección Estratégica de la Universidad de California ...
Continuar
Auditor General del Banco Nacional de Costa Rica. Cuenta con más de 25 años al servicio del Banco Nacional de Costa Rica, institución que le ha permitido desarrollar su carrera profesional y laboral ...
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12:30 Almuerzo
14:00
En 1999 se unió a KPMG y hoy en día tiene a su cargo a cinco Socios y a un Equipo especializado de 115 colaboradores, asignados en las distintas áreas de Riesgos Financieros ...
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15:00
16:00 Refrigerio
16:30
Ingeniero Civil Industria, M.B.A. y Entrepreneurship Development Program en Babson College, Boston, EEUU. Premio Universidad como el mejor egresado de su promoción en 1999 ...
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17:30 Presentación de ganadores del concurso de ensayos
19:00 Noche típica de integración

Viernes 19 de mayo

08:30
Vicepresidente de Administración, Director de Alta Dirección de ADEN International Business School y Profesor de Programas Internacionales en Planeamiento Estratégico, Finanzas, Proyectos y Control de Gestión de ADEN International Business School .
Continuar
09:30
10:30 Refrigerio
11:00
Certificaciones: CIA - Certified Internal Auditor, CCSA - Certification in Control Self-Assessment y CRMA - Certification in Risk Management Assurance, todos por el IIA Global ...
Continuar
12:00
13:00 Almuerzo
14:00
Cuenta con 14 años de experiencia en la gestión de riesgos bancarios. Actualmente lidera la unidad de Gestión Global de Riesgos del BCP, en la que es responsable por liderar la ejecución de Pruebas de Estrés ...
Continuar
15:30
Dirige proyectos de Gobierno Corporativo, Riesgos y Cumplimiento, Auditoría Interna y Control Interno, Gestión de Tecnología, Seguridad de la Información, Fraude, Continuidad de Negocios, ...
Continuar
16:30 Refrigerio
17:00
18:00
Cuenta con una gran trayectoria de más de diez años al frente de organismos supervisores, reconocido por su capacidad de dirección y liderazgo. Fue Superintendente General de Seguros, Superintendente de Pensiones y Tesorero Nacional de la República de Costa Rica ...
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19:00 Cena y Acto de Clausura
Concurso Ensayo
En los últimos años los cambios tecnológicos, la aparición de nuevas regulaciones globalizadas, la divulgación de nuevos estándares y metodologías, así como la re formulación de los principios de nuestra profesión, han ayudado a derribar viejos paradigmas. Todo ello nos permiten re-significar la profesión y buscar otras formas estrategias para diferenciarnos y aportar mayor valor a nuestras organizaciones.

Con la mirada puesta en un prominente y desafiante futuro para nuestra profesión, apostando a la investigación, a la capacitación y a la búsqueda de nuevos modelos, es que lanzamos por 4to. año consecutivo el Concurso de Ensayos del CLAIN!!. No lo desaproveches. Un espacio para compartir, desafiar y continuar superándonos.

Fecha límite para presentar el Ensayo: 20 de marzo de 2017


Categoría 1:
Ensayo para
auditores junior

(Jóvenes profesionales, menores de 35 años de edad)

Temas

La Auditoría Continua instalada como una de las herramientas de punta, puede aportar información útil a la Dirección para medir la gestión. El ensayo apunta a la generación de indicadores, Tableros u otros productos que permitan, desde nuestra función, una medición objetiva y poner énfasis en temas relevantes.

Ciberseguridad es el riesgo emergente por excelencia sobre el que hemos leído, estudiado y escuchado a los expertos. El ensayo apunta a investigar que herramientas o elementos prácticos permitirían a la auditoria evaluar la adecuada gestión de estos riesgos. Apunta a la gestión interna y de nuestros proveedores críticos. Permite desafiar la sinergia entre la segunda y la tercera línea de defensa.

Ver Reglamento de Ensayo

Categoría 2:
Ensayo para auditores experimentados

(Profesionales con amplia experiencia en auditoría o control interno)

Temas

La gestión de riesgos se ha instalado en nuestras organizaciones, con adecuadas matrices de evaluación, medición y gestión. Sin embargo no siempre es parte integrada a sus decisiones estratégicas. El ensayo apunta a cómo se debe auditar el plan Estratégico validando el buen uso de la gestión de riesgos como herramienta soporte y que agrega valor a la Dirección, ayudando a que la GIR avance del plano teórico al pragmático.

Las soluciones de Big Data al estar el análisis centrado en torno al dato, permite manejar cantidades más grandes de información de forma más ágil, con diferentes formatos, estructurados o no y permite un análisis global de distintas fuentes de información, siendo estas algunas de sus bondades conocidas. El ensayo pretende aportar una herramienta que aporte a la toma de decisiones, basada en la gestión de riesgos, sobre cambios que pueden afectar los planes estratégicos de forma ágil y eficaz. Una herramienta al servicio de la auditoria y la organización.

Ver Reglamento de Ensayo
Conferencistas
Sergio Iván Alfaro Salas
Costa Rica

Ministro de la Presidencia

Juan Carlos Hidalgo
Costa Rica

Analista de Políticas Públicas para América Latina del Cato Institute y comentarista en CNN.

Nicolas Olea Zazueta
México

Socio a cargo de Administración de Riesgos Financieros, KPMG, Cárdenas Dosal SC.

Alípio Labão
Brasil

Responsable por las auditorias en la segunda línea de defensa, Banco ABC Brasil SA, Grupo ABC.

Leandro Fernández
Chile

AIS Internacional. Ingeniero Civil Industria, M.B.A.

Juan Cuchi
Argentina / España

Vicepresidente de Administración de ADEN International Business School

Jessica López Saffie
Chile

Gerente General Ejecutiva Banco del Estado de Chile

Wagner Roberto Pugliese
Brasil

Consultor de Controles Internos y Riesgos Operacionales, Consultoría Autónoma

Carlos Waslli
Perú

Encargado de la unidad de Gestión Global de Riesgos del Banco BCP

Julio Jolly
Panamá

Socio Director Global Advisory Solutions

David Ware
Estados Unidos

Associate Partner at McKinsey & Company

Javier Cascante
Costa Rica

Superintendente General de Entidades Financieras

Eric Alfaro Vargas
Costa Rica

Tiene una trayectoria de 27 años en KPMG

Gerardo Corrales Brenes
Costa Rica

Presidente de la Asociación Bancaria Costarricense

Manuel Antonio Arias Chavarría
Costa Rica

Gerente Corporativo de Riesgos y Proyectos Estratégicos, Cooperativa de Productores de Leche Dos Pinos.

Ricardo Araya Jiménez
Costa Rica

Auditor General del Banco Nacional de Costa Rica

 

 

Cuota de Inscripción

Incluye

Asistencia a todas las conferencias del programa oficial, 2 almuerzos, 4 refrigerios, 1 noche típica de integración, 1 cena de clausura, memoria en formato digital, certificado de asistencia, porta documento. Asistencia a EXPO CLAIN.

Transferencias Nacionales

Depósitos y Transferencias
Cuenta en dólares: No. 102-0000-909-6699053 de BAC San José.
Cuenta en colones: No. 102-0000-901-8394800 de BAC San José.
A nombre de la Asociación Bancaria Costarricense, cédula jurídica número 3-002-061751.

Pago por tarjeta de crédito

Dercargar Documento
(Descargar este documento después de llenado para su respectiva firma)

Transferencias Internacionales

Wire Transfer (Registration International) (currency: only USD$):
INTERMEDIARY BANK. BANK OF AMERICA, MIAMI. Nationsbank Tower 100 South East 2nd street Miami, FL. Swift: BOFAUS3M. Aba: 026009593
F/CREDIT TO
BAC San José (formerly Banco San José, S.A.)
Calle 0 Avenidas 3 y 5, San José Costa Rica. SWIFT: BSNJCRSJ. ACCOUNT No: 190-190-5932
FOR FINAL CREDIT TO:
Beneficiary Name: Asociación Bancaria Costarricense. ACCOUNT No: 909-669905

Deben de adicionar al pago USD30,00, por gastos de transferencia en Costa Rica y pagar los costos de la transferencia del país de origen


Expo CLAIN

Dentro del marco del CLAIN, se realizara EXPO – CLAIN, un evento donde empresas y organizaciones ligadas al sector de Auditoría y Riesgos tendrán la oportunidad de exponer sus productos y servicios a clientes potenciales y actuales, representando una excelente oportunidad para dar a conocer y o fortalecer su imagen corporativa ante este sector.


Costa Rica se extiende desde el Océano Pacífico hasta el Mar Caribe y su distancia es de 200 millas. La variedad de paisaje y microclimas que se pueden disfrutar en un mismo día, hacen de este país un destino paradisíaco. En sólo 51.000 km2, el viajero puede encontrar: sol y playa, aventura, naturaleza y cultura; componentes necesarios para satisfacer el gusto de miles de turistas que encuentran en Costa Rica su lugar de vacación ideal.

Costa Rica ocupa un lugar privilegiado en el corazón de Centroamérica, por sus playas bañadas por el Mar Caribe y por el océano Pacífico, separados por apenas tres horas en vehículo o 45 minutos por avión.

La zona del Caribe se destaca por su variedad de ecosistemas acuáticos y sus playas de arena negra y blanca, ideales para la práctica de actividades enfocadas en la naturaleza y el mar, como la pesca deportiva y el buceo en aguas claras, y también para disfrutar del sol y las caminatas a orillas del mar.

La costa del Pacífico concentra grandes centros turísticos y sus playas son preferidas para la práctica del surf, por ejemplo, Esterillos, Jacó, Hermosa, Boca Barranca y cerca del Parque Nacional Marino Ballena y en el sector de Golfito, donde se forma la famosa "ola larga izquierda".






Hotel Sede

En esta versión número XXI del congreso se ha reservado para la actividad el Hotel Intercontinental, un hotel de cinco estrellas idealmente ubicado para negocios o placer, junto al centro comercial más prestigioso de la ciudad, Multiplaza Escazú, con 365 tiendas, bares y restaurantes y los complejos empresariales más importantes. Este hotel cuenta con salas modernas para conferencias y con los mejores conceptos de entretenimiento y gastronómicos que incluyen 2 piscinas al aire libre en los jardines, el spa urbano más grande de América Central y 4 restaurantes con conceptos únicos, The Market, Factory Steak & Lobster, Nau Lounge y Alfredo Trattoria Italiana.

TARIFA DE HABITACIÓN
Room Single Rate Double Rate
King Standard USD149 USD164
Tarifa incluye: Internet, Desayuno Buffet en restaurante The Market, Tarifa válida 3 días antes y 3 días después de las fechas solicitas (Sujeto a disponibilidad del hotel). Programa Ventaja Real
Tarifas más 13% impuesto venta

Ingreso al Hotel:
Check in: 2:00 p.m. Check out: 12 m.d.
Early Check in. USD35,00 adicionales para los Early Check In antes de las 2 p.m.

PROPINAS A APLICAR
Botones: USD 5.00 por habitación (a discreción)
Camareras: USD 3.00 por habitación por noche (a discreción)



Hotel Wyndham Garden San José

Habitación Estándar: USD101,00 + tax
Habitación Jr. Suite: USD121,00 + tax
Habitación Jr. Suite Superior: USD141, 00 + tax

Incluye: Desayuno buffet, servicio de lavandería, venta de impuestos de salida, transporte gratuito a centros comerciales, caja fuerte.

Formulario de Reserva


Sheraton

USD 119,00 + tax

Incluye: Desayuno e internet de cortesía.

Formulario de Reserva


Holiday Inn Escazú

USD110,00 + tax

Incluye: Desayuno buffet, internet inalámbrico ilimitado, transporte de cortesía al hotel Intercontinental
Formulario de Reserva

Federación Latinoamericana de Bancos - FELABAN

La Federación Latinoamericana de Bancos, FELABAN, es una institución sin fines de lucro, constituida en 1965 en la ciudad de Mar del Plata, República Argentina. Agrupa, a través de sus respectivas asociaciones en 19 países del continente, a más de 623 bancos y entidades financieras de América Latina.

Objetivos de la Federación
• Fomentar y facilitar el contacto, el entendimiento y las relaciones directas entre las entidades financieras de América Latina, sin consideración sobre asuntos de política interna de cada país.
• Contribuir por conducto de sus servicios técnicos a la coordinación de criterios y a la unificación de usos y prácticas bancarias y financieras en general en Latinoamérica.
• Cooperar dentro de las actividades que le son propias, al más eficaz desarrollo económico de los países latinoamericanos y al de los movimientos de integración económica en que participen.
• Propender por todos los medios a su alcance el desarrollo y bienestar de los países en que radiquen sus miembros.
• Propender por una mayor profundización financiera y mayor acceso de los grupos poblacionales de menor ingreso a los servicios financieros como forma de contribuir a la disminución de la pobreza en los países latinoamericanos.

Más información:
www.felaban.net

Asociación Bancaria Costarricense (ABC)

La Asociación Bancaria Costarricense (ABC) se constituyó, en diciembre de 1983, producto de la iniciativa de un grupo de Bancos Privados y Sociedades Financieras, quienes percibieron la necesidad de crear un organismo que velara por los intereses del Sector Financiero Nacional de manera permanente. Los primeros esfuerzos se orientaron hacia el fortalecimiento de la ABC como órgano gremial y la definición de las necesidades de los asociados, con el propósito de buscar soluciones.

La Asociación, en el transcurrir de los años, ha asumido una posición fundamental en el diseño de políticas de desarrollo y estabilidad del Sistema Bancario Nacional, producto de una labor seria y responsable.

La Asociación Bancaria Costarricense considerando que las organizaciones gremiales no pueden permanecer al margen de las nuevas corrientes de cambio y consciente de la necesidad de efectuar una labor integral, que no se circunscriba al giro bancario, asumió la representación de los Grupos Financieros, lo cual le ha permitido crecer tanto como el Sistema mismo, consiguiendo la especialización en diversas áreas como pensiones, mercado de valores, operación de tarjetas de crédito, arredamiento, seguros entre otros; logrando una posición consolidada como órgano gremial, en el Sector Financiero Costarricense.

Más información:
www.abc.fi.cr


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Hotel Real Intercontinental
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(506) 2253-7631
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